常年财务顾问合同范本 甲方 法定代表人 地址 乙方深圳威德财务咨询有限公司 法定代表人 地址 根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购MBO 、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上经友好协商达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。 日常咨询服务为基本服务专项顾问服务为选择性服务是在日常咨询服务的基础上乙方根据甲方需要利用自身专业优势就特定项目提供的深入财务顾问服务。 一 日常咨询服务 服务内容 1、 政策法规咨询乙方利用本公司财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务帮助企业正确理解与运用。 2、 企业项目发布乙方利用自身的资源优势及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息同时甲方可以利用乙方的网站进行项目的发布和推介。
3、 财务咨询为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询推介创新业务品种为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。 4、 投融资咨询当企业进行项目投资与重大资金运用时或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时乙方提供基本的投融资咨询服务。 5、 产业、行业信息与业务指南乙方利用本公司网站提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告并为甲方提供自身经营所涉及的业务指南。 服务方式 1、 为 提 高 日 常 咨 询 服 务 的 效 率 、 降 低 成 本 双 方 同 意 以 乙 方 的 网 站作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过乙方网站提交项目发布需求和顾问咨询需求乙方通过网站平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。 2、 双方根据实际需要可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。 财务顾问费用 1、 乙方作为甲方聘请的常年财务顾问按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币万元整。在本协议签定后 10 日内一次性支付付款方式为银行转帐。乙方帐号户名深圳威德财务咨询有限公司 开户银行 2、 双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式由甲方负担实际发生的费用。
二 专项顾问服务 服务内容 1、年度财务分析报告公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析年度财务指标预测和敏感性分析年度资本运营和经营管理情况分析。 2、独立财务顾问报告为企业上市公司关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。3、直接融资顾问包括企业融资和项目融资以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施常年咨询财务顾问合同。 1企业融资依据企业需求、市场状况为企业量身定做融资方案包括私募、IPO、增发、配股、可转债、公司债券等并负责编制有关文件协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作协助报批和实施。 2项目融资协助企业编制项目融资的商业计划书组织项目融资推介安排商务谈判并促成交易。 4、企业重组顾问为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案编写改制和重组文件在方案实施过程中提供顾问服务并协调其他中介机构。 5、兼并收购顾问为企业兼并收购境内外上市公司或非上市公司物色筛选目标公司实施尽职调查对目标公司进行合理评估协助分析和规避财务风险、法律风险协助制定和实施并购方案设计和安排过桥融资协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调协助有关文件的报备和审批。
6、管理层收购MBO及员工持股计划ESOP 管理层和员工持股方案的设计收购主体的设计和组建收购融资方案设计和支持相关部门的沟通和协调协助有关文件的报备和审批。 7、投资理财为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务帮助企业进行资本运作和投资理财实现一级市场和二级市场联动收益 8、管理咨询针对企业的行业背景和发展现状为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。服务方式 1、专项顾问服务的方式由双方根据实际需要另行签署协议确定常年咨询财务顾问合同。 财务顾问费用 1、甲方需要乙方提供专项顾问服务时由双方另行签订协议明确专项顾问服务的具体内容和收费金额乙方承诺对甲方按低于非会员客户 10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。 二、 双方的责任和义务 一甲方的责任 1、 配合乙方工作并为乙方提供必要的便利条件。 2、 向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购MBO 、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等 并确保真实、 准确、完整。 3、 按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。
4、 正确使用乙方提供的网站妥善保管用户密码不得转让给第三方使用。 5、 甲方应承担保密义务未经乙方许可甲方不得向第三方提供披露乙方提交给甲方的材料与文件以及转载从乙方网站上获得的信息。 二乙方的义务 1、 乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。 2、 乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托并将尽最大努力维护甲方的利益。 3、 乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作负责建立维护本公司网站确保其正常运行。 4、 乙方应承担保密义务未经甲方许可乙方不得向第三方提供披露甲方提交乙方使用的材料与文件。 三、协议的效力与违约责任 1、 本协议生效后除双方商定或不可抗拒的原因外任何一方不得单方解除本协议。 2、 任何一方不履行本协议规定的义务均须依法承担相应的违约责任。 3、 本协议一式肆份双方各执贰份。未尽事宜经双方磋商后可另立补充协议具有同等法律效力。 4、 本协议自双方签字盖章之日起生效甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后乙方向甲方交付会员用户名和密码开始为甲方提供顾问服务。 5、 本协议有效期一年。甲方公章 乙方公章 法定代表人或授权人 法定代表人或授权人 签约日期
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