常年财务顾问协议书常年财务顾问协议书 常年财务顾问协议书： _________根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲 方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（mb）、资产重组、资产 管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方 同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在 平等自愿、诚实守信、 互惠互利、长期合作 的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 日常咨询服务： （一）服务内容 1．政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、 法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询 服务，帮助企业正确理解与运用。 2．企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和 企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲 方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介 （须经乙方技术处 为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管 理和债务管理提供财务咨询。
4．投融资咨询： 当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。 5．产业、行业信息与业务指南： 乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商业银行业务所涉及的业 务指南。 （二）服务方式1．为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财 务顾问网络平台_________作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过 财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务 顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。 2．双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。 （三）财务顾问费用 1．乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币_________元整。在本协议签定后10 日内一次 性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号： _________银行，开户银行：_________银行。 2．双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式常年财务顾问价格， 由甲方负担实际发生的费用。
专项顾问服务： （一）服务内容 公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。 2．独立财务顾问报告： 为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉 及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。 3．直接融资顾问： 包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、 选择、建议和实施。 4．企业重组顾问： 为企业股份制改造、资产／债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。 5．兼并收购顾问： 为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标 公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财 务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资； 协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报 备和审批。 6．管理层收购（mb）及员工持股计划（esp）： 管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融 资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和 7．投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助 企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益； 8．管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战 略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。
（二）服务方式1．专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。 （三）财务顾问费用 二、双方的责任和义务 （一）甲方的责任1．配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。 2．向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购（mb）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和 相关信息等，并确保真实、准确、完整。 3．按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。 4．正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。 5．甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供 （披露）乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网 上获得的信息。 （二）乙方的义务 1．乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。2．乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努 力维护甲方的利益。 3．乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本行财务顾问网络平台，确保其正常运行。 4．乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。
三、协议的效力与违约责任 1．本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不 得单方解除本协议。 2．任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约 责任。 3．本协议一式肆份常年财务顾问价格，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后， 可另立补充协议，具有同等法律效力。 4．本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日 常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码， 开始为甲方提供顾问服务。
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