管理体系审核管理体系审核管理体系审核GB/T19011： 2003 质量和环境管理体系审核指南管理体系审核是对管理体系的一种评价方法， 其目的是评价管理体系的符合性、 有效性。 审核过程是管理体系重要的组成部分。 审核活动应是一个增值的过程， 增值体现为发现问题的准确性， 从而能促使组织持续改进， 为提升组织总体业绩提供有效途径。管理体系审核影响管理体系审核工作质量的因素有：⒈ 审核员质量；⒉ 审核程序或工作方法的合理性；⒊ 管理层对审核过程的控制；管理层对审核过程的控制；⒋ 管理层对审核结果的处置等。影响审核质量的最关键因素是审核员质量。管理体系审核一. 概念和术语审核： 为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。审核准则（审核依据）审核准则（审核依据） ：（ 可作为准则的有： 管理体系标准、 有关法律法规、 组织的管理体系文件、 技术标准、 规程规范等。 ）审核证据： 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（可以成为证据的有： ① 文件或记录； ② 事实陈述； ③ 客观事实（时间、 地点、 人物、 事件、 涉及的要件） ； ④ 其他信息等。
一组方针组方针、 程序或要求。程序或要求管理体系审核审核是一个过程⑴ 审核的内容① 符合性： 体系文件与约定标准的一致性；② 适合性： 体系运行活动与文件的一致性；③ 有效性运行结果与策划目标的③ 有效性： 运行结果与策划目标的一致性。⑵ 审核的方式① 系统性： 有组织有计划有步骤的活动；② 独立性： 审核员与被审核区域无直接责任关系；③ 文件化： 审核应形成文件。审核是一个抽样的过程， 并按照PDCA逻辑步骤进行。致性管理体系审核审核方案： 针对特定时间段所策划， 并且有特定目的的一组（一次或多次） 审核。注： 审核方案包括策划、 组织和实施审核所必需的所有活动。审核计划： 对一次审核活动和安排的描述。注： 审核计划是一个文件。审核员： 有能力实施审核的人员。能力： 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。管理体系审核二. 审核原则审核的目的是为了 确定体系满足审核准则的程度， 为使审核结果有价值并为相关方接受， 客观、 独立则成为审核的基础。 为达此目的， 必须遵守一些准则， 这样审核活动才能有序且在受控的情况下进行样审核活动才能有序且在受控的情况下进行， 审核的结果才可信， 才可进行比较。
审核原则共五项， 其中与审核员有关的三项，与审核有关的两项。审核的管理体系审核与审核员有关的三项是：⑴ 道德行为： 职业的基础。⑵ 公证表达： 真实、 准确的报告的义务。⑶ 职业素养： 在审核中勤奋并具有判断力。⑶ 职业素养： 在审核中勤奋并具有判断力。与审核有关的两项是：⑷ 独立性： 审核的公正性和审核结论的客观性的基础。⑸ 基于证据的方法： 在一个系统的审核过程中公司体系内审， 得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。管理体系审核三. 审核方案的管理企业审核方案的管理工作应包括下面的内容：⒈ 依据标准的要求制定审核方案的程序， 如内部审核管理程序。 程序的内容包括对内审的频次， 策划、 组织和实施每次审核所需要的活动， 提供资源， 包括制定程序所必要的所有活动的通用性要求序所必要的所有活动的通用性要求。⒉ 制定某一时间段内的内审计划， 如年度内部审核计划，对一年内需要开展的内部审核及相关的活动作出安排。 这一计划是依据内审程序的规定， 并在考虑诸如拟审核过程或要素、 活动的状况和重要性、 以往的审核结果等因素的基础上制定的。管理体系审核四． 审核活动每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段：⑴ 审核启动；⑵ 文件收集和评审；⑶ 现场审核准备；⑷ 现场审核；⑸ 纠正措施的跟踪验证；⑹ 审核报告的编制、 审批、 发放；⑺ 审核的完成。
管理体系审核⑴ 审核启动① 指定审核组长② 确定本次审核目的、 范围、 准则③ 确定审核的可行性 ④ 组建审核组⑤ 与受审核方建立初步的接触。建初步的接触⑵ 文件的收集和评审审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容的充分性、 适宜性、 符合性。管理体系审核⑶ 现场审核活动的准备① 编制审核计划及工作分配审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审批后实施。 审核计划内容有：⒈ 审核目的；审核目的；⒉ 审核准则；⒊ 审核范围， 组织单元、 职能单元、 过程；⒋ 审核活动的日期和地点；⒌ 审核的日程安排， 包括首次会议、 审核小组活动具体安排、 沟通、 末次会议； 按过程职能分配表编写。⒍ 审核组成员名单；⒎ 其他。审核计划要明确每个审核小组的分工、 审核内容、 时间要求。在明确审核内容时， 不仅明确审核的区域， 重要的要明确审核该区域的过程或要素， 明确涉及到的不同管理体系标准要分别注明如审核区域的人力资源主管部门体系标准要分别注明。 如审核区域的人力资源主管部门ISO9001-2008(Q) 6. 2； GB/T50430(J) 5. 1-5. 3；ISO14001-2004(E) 4. 4. 3； GB/T28001(S) 4. 4. 3；除明确主控过程外， 对强相关过程也要做出审核的要求。
管理体系审核审核目的： 检查本公司所建立的整合性管理体系是否满足管理体系标准的要求， 是否具备申请认证的条件。审核范围： 1. 管理体系覆盖的所有职能部门、 在施工程项目部；2. 申请认证的房屋建筑工程施工总承包、 装修装饰工程专业承包的产品范围管理体系活动。审核准则：审核准则：GB/T19001-2008 质量管理体系要求GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范GB/T2环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系公司（2013/0版） 管理手册、 程序文件、 作业文件国家、 行业、 地方法律法规、 标准规范的要求审核时间： 2013. 5. 6. -2013. 5. 8.审核组成员： 组长： 张× ； （A） 组员： 李× ； （B） 王× （C） ； 陈×（D） ；某公司2013年管理体系内审计划要求日期5月6日时间审核区域审核过程或要素组别8: 30-9: 009: 00-10: 00首次会议与 公 司 领导交谈Q： 4. 1； 5； 6. 1； 8. 1； 8. 2. 2；8. 5; E/S: 4. 1; 4. 2; 4. 3. 3; 4. 5. 24. 5. 5; 4. 6;Q: 4. 1; 5. 3; 5. 4. 1; 5. 5. 1;8. 2. 1-3; 5. 6; 8. 5;E/S: 4. 1; 4. 2; 4. 4. 1; 4. 4. 4;4. 4. 5; 4. 5. 4; 4. 5. 5; 4. 6；Q： 6. 2. 3； 7. 4； 7. 5； 8. 2. 4;8. 3; 8. 5;E/S: 4. 3. 1; 4. 3. 3; 4. 4. 6; 4. 4. 74. 5. 1;ABCDABCD10: 00-12: 00 企管办AC工程部BD日期 时间审核区域审核过程或要素组别5 月 6日5 月 7日14: 00-17: 0017: 00-18: 008 ：12： 0030-办公室区域巡视工程部组内会议技术部Q: 4. 2. 3; 4. 2. 4;E/S: 4. 3. 2; 4. 4. 3; 4. 4. 5; 4. 5. 4 ；4. 4. 6; 4. 4. 7;继续上午审核Q: 7. 1; 7. 5; 8. 5;E/S: 4. 4. 6; 4. 5. 2; 4. 5. 3;Q: 7. 4;E/S: 4. 4. 6; 4. 5. 1;Q: 6. 2;E/S: 4. 4. 2;Q: 7. 2;E/S: 4. 4. 1; 4. 4. 6;ACBDABCDAC14: 00-17: 0017: 00-18: 00物资部人事部经营部组内会议BDACBDABCD日期5月8日时间审核区域审核过程或要素组别8: 30-12: 00第 一 项 目部第 二 项 目部部Q： 5. 4. 1; 5. 5. 1; 5. 5. 3; 6. 2;6. 3; 6. 4; 7. 1; 7. 4; 7. 5; 7. 6;8. 2. 1; 8. 2. 4; 8. 3; 8. 5;E/S: 4. 3. 1; 4. 3. 2; 4. 3. 3; 4. 4. 2 ；4. 4. 6; 4. 5. 1; 4. 5. 2; 4. 5. 3;审核内容同第一项目部ACBD14:00-17: 0017:00-18: 00审核组内部会议与公司领导沟通末次会议ABCDABCD上面的审核计划关于质量条款是按GB/T19001-2008标准确定的， 施工企业还应将相应的GB/T50430的条款注明。
编制人： ××（审核组长）批准人： ×××（管理者代表）管理体系审核②工作文件的编制审核员应对审核过程事先进行策划， 并将其形成审核检查表。审核检查表是审核员的重要工作文件、 提纲、 工具、 备忘录， 是对如何进行审核策划的结果。忘录， 是对如何进行审核策划的结果。⒈ 作用： · 保持目标清晰明确； （有提醒和警示作用）· 保持内容周密完整；· 保持节奏连续； （作出时间上的安排）· 减少偏见和随意性。管理体系审核⒉ 内容： 检查表就是要解决查什么（检查的内容） 、 怎么查（检查的方式） 的问题。⒊ 检查表的编制要求· 对照标准和手册及受审核区域的实际情况， 要求覆盖面完整， 列出项目和要点；· 注意逻辑顺序， 明确审核步骤；· 结合受审核部门的特点， 选择典型的质量问题检查；· 抽样应有代表性。 要做到随机抽样， 体系审核要分层取样、 均衡取样、 样本量3－12个。 不同的活动不能抽样， 不同重要性的活动抽样比例可以不同；· 具有操作性， 时间留有余地；· 按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关） ，考虑与其他部门的接口。管理体系审核对投标和合同管理、 顾客满意监测主管部门审核检查表一. 与部门经理谈话（P)部门的主要管理职责及管理目标部门的主要管理职责及管理目标部门人员组成、 资格及职责分工部门所使用的有关文件部门的资源配置二. 部门管理活动的实施（D)1. 查阅公司工程信息台帐；管理体系审核2. 查阅半年来公司投标台帐，从中抽取三份投标前的评审记录； （可包含研究招标文件、 进行各项调查研究、 复核工程量、 编制资格预审文件、 投标文件、 确定投标策略 、 依法进行投标等内容） ；3. 查阅半年来公司合同管理台帐公司体系内审， 抽查三份签订合同前的评审记录（可包括开标及评标前的评审记录； （可包括开标及评标、 合同谈判与签约等内容）4. 询问在履约活动中有无合同变更情况， 查阅对变更控制情况的记录；5. 查阅半年来对公司合同履约情况的分析报告， 有无偏差； 对偏差原因和责任的分析， 以及采取的改进措施；合同谈判与签管理体系审核6. 部门从哪些渠道收集来自于顾客反馈的信息， 信息是否足够充分；7. 查阅顾客满意情况分析报告， 根据分析是否明确并落实了 改进的措施；8. 本部门其他强相关活动开展情况及其证据。
三. 对本部门主控过程的监测活动（C)本部门对相关区域及工程项目部开展了 哪些监督检查活动， 对监控活动中发现的问题是否要求责任区域整改并检查整改的有效性。四. 就本部门主控过程有否改进的活动效果如何（A)管理体系审核对工程项目部整合型管理体系活动的检查表（关注检查50430及新版28001的内容）与项目经理谈话工程概况： 规模、 工程量、 施工内容、 工程结构特点、 工期、在进度业主 设计 监单位现在进度、 业主/设计/监理单位、 周边环境条件（建筑物、 社区、 河流等） 、 周边安全生产条件（高压线、 油库、 液化气站、管网等） ；项目部情况： 项目部的质量环境职业健康安全管理指标、 组织结构、 职责权限分工（体系活动职责） 、 施工生产设备、 监测设备配置、 物资情况等， 项目部管理体系运行情况简单介绍；工程有无分包， 分包队伍的情况（资质、 人员、 设备、 工程内容等） 。周边境条件建筑物社管理体系审核二. 工程项目的策划① 查阅策划的文件（可以是施工组织设计等） 是否履行了 审批手续、 具有可操作性， 其内容是否包括： （50430的10. 2. 3条款）⑴ 工程概况及主要施工过程；⑵ 质量目标（含工期目标） 、 环境管理指标、 职业健康安全管理指标；⑶ 资源配置情况： 使用的标准和规范文件、 施工生产设备、 监测设备、 主要材料计划、 劳动力组织等；⑷ 关键过程、 特殊过程的界定及其控制方法；⑸ 质量保证措施、 安全技术措施、 环境保护措施、 安全施工措施和劳动保护措施；⑹ 对质量环境职业健康安全管理活动监测计划及工程质量检验要求；⑺ 证明工程质量和管理体系有效运行所要求的记录；⑻ 工程项目平面图、 施工进度网络图等。
管理体系审核② 查阅项目的《环境因素清单》 、 《重要环境因素清单》 ， 评价环境因素识别的全面性， 重要环境因素评价的合理性；查阅适用的《法律法规和其他要求清单》 ， 评价识别的合理性和全面性； 是否明确了 与重要环境因素的适用关系， 抽查一定样本量的文本是否有效；查阅制定了 哪些管理方案其内容是否符合要求并按要求实查阅制定了 哪些管理方案， 其内容是否符合要求并按要求实施。③ 查阅项目的《危险源清单》 《重大风险清单》 ， 评价危险源辨识的充分性及风险评价的合理性；查阅适用的《法律法规和其他要求清单》 ， 评价识别的合理性和全面性， 抽查一定样本量的文本是否有效；制定了 哪些管理方案， 其内容是否符合要求， 是否有效实施。管理体系审核三. 施工过程的控制① QMS活动审核⑴ 施工现场检查： 已完工程实物质量、 观察现场人员的操作、 现场管理、 材料标识堆放情况、 产品的防护、 设备的使用及管理；⑵ 与相关人员谈话， 查开工报告。 查阅了解图纸会审及设计变更控制情况、 查阅图纸发放、 修改、 标识等管理情况；⑶ 查阅施工组织设计、 施工方案、 作业指导书是否经审批并发放给有关人员、 是否具有可操作性； 文件中是否明确了人员的职责、 分工、 施工顺序、 每一施工过程要求及注意的事项；⑷ 技术交底是否包括设计人员对技术人员、 技术人员对施工人员的交底， 交底内容是否清楚并做好签字； 样板制活动控制；⑸ 对确认的关键过程、 特殊过程， 对其的控制记录； 查阅过程评定和批准的准则、 施工方法的规定、 人员资格的确认及设备能力鉴定记录、 有关施工过程连续监控的记录（重要的参数） ；管理体系审核⑹ 查阅施工日记、 施工记录、 监理会议记录等了解对施工工期、施工过程的控制情况； 对“四新” 的控制情况；⑺ 若有顾客财产， 查阅验收、 记录、 标识、 保管等记...
更多财税咨询、上市辅导、财务培训请关注理臣咨询官网 素材来源：部分文字/图片来自互联网，无法核实真实出处。由理臣咨询整理发布，如有侵权请联系删除处理。
400-835-0088
