内审体系建设不到位(企业实施质量管理体系内部审核探析)「理臣咨询」

企业实施质量管理体系内部审核探析

现在，越来越多的企业按ISO9000标准建立了质量管理体系，并取得了体系认证的证书。质量管理体系建立之后不是一劳永逸的，它是需要不断完善和提高的。质量管理体系内部审核可以及时发现问题，采取纠正预防措施，确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。下面是yjbys小编为大家带来的关于企业实施质量管理体系内部审核探析的知识，欢迎阅读。

一、企业质量管理体系内部审核中存在的问题

通过ISO9000标准认证的企业每年都会制订内部审核计划，对企业质量管理体系的运行情况进行审核。但是因种种原因，企业的内部审核还存在以下问题：

(一)检查表编制不合理，指导性不强

检查表是审核员进行审核的依据之一，编制的是否合理直接影响到审核的质量。很多时候检查表的内容固定不变，使审核员在进行现场审核时失去了灵活性和主动性，变成机械的填满检查表就完成审核任务了。

(二)审核记录过于简单

审核记录对事实的描述不清楚，记录的不是具体的事实，而是个人根据经验的推断或判定的结论，造成不符合项对象不明确，整改时发生部门间的.推诿、扯皮现象。

(三)避重就轻的开不符合项

审核中发现的问题，只按审核员个人的看法来判断，缺乏客观性和公正性，而且为了以后的跟踪验证方便，只挑容易整改的开，对一些涉及面较广，整改有一定难度的不符合项不反映，审核质量大打折扣。

(四)审核流于形式

审核时间安排太短不能全面系统地进行审核，加上审核员的责任心不强，发现问题不全面，更有企业在外审之前搞突击内审内审体系建设不到位，随便弄几个无关紧要的不符合应付，只追求形式上的完成，审核起不到改进的作用。

二、质量管理体系存在问题的原因分析

(一)领导不重视

没有把内部审核当成一个改进的机会，审核时没有配备必要的人力、物力和财力，只是安排了几个人对各个部门审核一下，有个记录可以应付外审就行了。

(二)审核员培训不到位

审核员在取得审核员证书后，一般就很少再进行标准的培训了，对标准的理解有限。审核时就按自己的理解来进行，审核带有较强的主观性。

(三)检查、考核制度不健全

内部审核没有和日常的检查相结合，有的部门平时没有按程序文件执行，但只要在审核前突击补齐各项记录，照样通过审核，做得好与不好都一样，时间久了大家产生了应付心理，影响了质量管理体系的正常运行。

三、采取的对策

实施内部审核各个企业都有自己的做法，笔者所在的是一家专业生产电子元器件的企业，公司质量管理体系建立运行了15年，期间经历了数十次的内部审核。笔者根据多年的审核经验，针对上述内部审核中存在的问题，建议采取以下对策：

(一)领导支持

质量管理体系内部审核，涉及到各个职能部门和生产加工全过程，领导的支持是做好质量管理体系内部审核的关键。只有企业的领导充分认识了内部审核的重要性，才会从实际行动上支持内审，给内部审核配备充分的资源，比如成立内部审核的管理部门，亲自参加内部审核的首、末次会议，主动了解质量管理体系内审中的不符合，对涉及到多部门的共性问题召集相关人员进行原因分析，并采取相应的对策。

(二)建立高素质的审核员队伍

审核员素质的高低直接影响审核的效果，企业应不断提高审核员素质。

1.审核员组成。从各个部门选聘有专业技术知识、富有管理经验、具有强烈责任感、沟通能力强，并且通过内部审核员培训合格的人员担任。

2.加强培训。提高审核员的素质由于审核员来自各部门，而且兼职居多，每个人对标准的理解有深浅，现场审核的经验也不同，审核员的素质能力相差较大，对审核员的培训显得非常必要。培训采取内培或外培的方式进行。

内培：每年请企业内有经验的内审员进行审核技巧的培训;请企业内技术人员对审核员进行相关生产知识培训，使审核员能结合生产实际完成审核任务并可以指

导质量管理体系的实施。外培：将审核员外派到培训机构组织的培训班进行专门的标准培训。同时每年还可以安排审核员到审核工作做得出色的企业进行参观学习，交流审核经验和心得。

(三)做好审核前的准备

审核前的准备工作做的是否充分，是内部审核目的是否达到的一个保证。

1.制定审核计划，成立审核组。合理的审核计划

可以提高审核的效率。计划包括审核目的、范围、依据、审核员及时间安排等内容。其中对审核时间的安排是最重要的，应将审核时间安排的尽量充裕，让审核员可以进行全面系统的审核。根据审核计划由管理者代表授权成立审核组，任命资深的审核员担任审核组长，明确审核员分工，同时注意审核员应审核与自己无关的工作。审核组成员采取新老搭档、不同专业的审核员相结合的方式，这样不仅为质量管理体系运行培养了后备力量，也利于各个专业人员的深入审核。为了让内部审核可以更深入的进行，审核特殊或关键工序还聘请技术专家担任审核员，使审核时能发现深层次的问题。

2.编制检查表。检查表是审核员在现场审核的依据之一。现场审核任务繁重，审核员有时会因为审核时间、抽样或审核内容等影响审核的质量和进度。检查表能使审核员在审核时保持审核目标的清晰和明确，减少随意性和盲目性，确保审核的完整性内审体系建设不到位，提高审核的效率。每次审核前由资深的审核员根据审核计划要求，结合以往资料编制检查表，内容包括：检查项目，检查验证的方法和抽样数量，现场审核记录、评价等。每次审核结束后审核员都对检查表的适用性进行反馈，以便下次审核时对检查表的改进。

(四)重视现场审核，做好审核记录

现场审核是整个审核工作的关键性环节。在现场审核中，审核员要正确掌握并运用好审核的技巧和策略，运用“看、问、查”的方法进行现场审核。

内审体系建设不到位

1.现场审核突出主要过程按过程的方式进行审核时，涉及的部门比较多，审核前要做好沟通工作。审核时可以采取先看文件资料，做到心中有数，然后再去现场审核符合性。现场审核一般按受审核方的工作流程进行，突出对主要过程如设计、过程控制、检验和试验等的审核。按部门进行审核时，要依据各部门涉及过程职责的重要程度，对重要部门进行重点审核。对审核中发现有问题的地方多抽样本进行确定。

2.做好审核记录。记录是阐明所取得的结果或提供完成活动证据的文件。审核员在审核时要把记录写完整，记录中多使用事实描述的语言，抽样时记录应尽量详细，便于整改的进行。

(五)关注发现的问题

审核中会发现很多问题，若将发现的问题都开不符合，不仅影响责任部门的整改积极性，也无法突出整改的重点。每次内审后立即召开审核组会议，交流审核发现，对共性问题、反复出现的问题、对产品质量影响较大的问题开出不符合项，其余问题列出清单交由责任部门整改，有利于质量管理体系的持续改进。

审核员对不符合的整改效果要进行验证。如果采取措施的效果未能达到预期目的，则要求责任部门再次分析原因采取措施，并再次验证直至有效。

(六)内部审核与工作检查相结合

每年除了有计划的审核外，在每季度进行的安全生产检查、工艺纪律检查、现场检查时，对制造部门进行质量管理体系运行情况检查;在客户来现场考察前对相关部门的质量管理体系运行情况进行检查。这样使内部审核变得常态化，有利于质量管理体系的健康发展。

(七)建立奖惩分明的考核制度

根据质量管理体系职责分配表，对主、次要职责制订出量化的考核标准。对每次审核、检查中出现的不符合的责任部门扣分，年底进行汇总评价，对质量管理体系执行情况好的部门给予奖励，对重复出现类似不符合的部门给予一定的处罚。通过考核，激励职工的积极性，自觉按程序文件执行。

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