如何有效开展体系内审(有效开展质量管理体系内部审核的“1464”模式. 4页)

STANDARDSCIENCE·IS0900oForum ·有效开展质量管理体系内部审核的 “1464"模式刘建伟(洛阳洛嘉海兰德车业有限公司，河南 洛阳471031)摘 要：文章探讨了质量管理体系内部审核的目的、方法和重点，提出了有效开展内审工作的 “1464”审核模式。关键词：质量管理体系；内部审核；模式EffectiveQualityManagementSystem InternalAudit’S“1464’’ModelLIU Jian-wei(LuoyangLuojia—HighlandMotorsCo．，Ltd．，Luyang471031，China)Abstract：Thispaperdiscussesthequali~managementsystem internalauditpurposes，methodsandfocusofaneffecdveinternalauditworkcarriedout“1464”auditmode1．Keywords：quali~managementsystem，internalaudit，model质量管理体系内部审核是IS09001：2000版标 企业市场竞争力，提高顾客和相关方的满意度。

准的要求，是IS09001：2000版标准为一个组织的完善质量管理体系是指通过开展质量管理体 质量管理体系设置的一个自我完善机制，通过这种 系内部审核达到IS09001：2000版标准 8．2．2条款 机制确保一个组织的质量管理体系有效运行。如何 描述的：“组织应按策划的时间间隔进行内部审核， 使内部审核机制落到实处 ；如何有效地利用对质量 以确定质量管理体系是否符合策划的安排 (见 体系的内部审核机制，最大限度地提升一个组织的 7．1)、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体 质量管理水平，如何消除被审核部门与内审员的对 系的要求”；维护质量管理体系是指通过开展质量管 立状态使内审工作受到被审核部门的欢迎等是许 理体系内部审核达到 IS09001：2000版标准 8．2．2 多质量管理工作者关心的问题，现把笔者在多年实 条款描述的：“组织应按策划的时间间隔进行内部 践经验上总结出的开展质量管理体系内部审核的 审核，以确定质量管理体系是否得到有效实施与保 “1464”模式介绍给大家，供大家参考 ，希望能够抛 持”的要求 ；改进质量管理体系是指通过开展质量 砖引玉，开启各位读者的思路，帮助大家把质量管 管理体系内部审核达到对质量管理体系不断优化， 理体系内部审核工作做得更好。

推动组织质量管理体系不断走向卓越的要求；在这个 “1”中，完善、维护、改进质量管理体系都是手段， 1 “1464”模式中的 “1"的含义提升组织质量管理水平是载体，提高顾客和相关方“1464”模式中的 “1”，是指要始终明确 1个 目 的满意度是最终 目的。 的，即质量管理体系内部审核的目的是完善、维护、这个 “1”是我们做好质量管理体系内部审核工 改进质量管理体系，提升组织质量管理水平 ，提高 作的指南针，是检查我们开展质量管理体系内部审 收稿 日期：2008—10—21 作者简介：刘建伟(1971一)，男，高级工程师，学士，研究方向为质量管理。43 · ISO9O00论坛 ·标 准 科 学2009年第3期 核各项工作效果的标尺，是评价在质量管理体系内 标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要 部审核中如何开展工作的试金石。只要我们在内审 求；是否得到有效实施与保持。通过在质量管理体 工作中始终围绕这个 目的开展工作，按照这个 目的 系审核中发现不符合，纠正不符合，改进不符合，从 检查工作，依据这个 目的评价工作，我们就不会误 而不断完善、维护、改进质量管理体系，保持质量管 人歧途，我们就一定能找到一条开展质量管理体系 理体系运行的有效性，提升组织质量管理水平 ，提 内部审核工作的正确道路 !高顾客和相关方的满意度。

由这个 “l”进行度量，我们很容易明白，质量管发现隐患，即在质量管理体系内部审核中要着 理体系内部审核是一种管理手段，是一种 自我完善 眼于发现质量管理体系运行中目前尚未形成不符 机制，是保持质量管理体系有效性，不断提升质量 合，但是存在形成不符合的可能性的地方。通过在 管理水平的客观需要，因此，开展质量管理体系内 质量管理体系审核中发现隐患，及早采取措施排除 部审核是为了应付第三方审核，是为了获得认证证 隐患，防患于未然，消患于无形，从而不断完善、维 书的观念是错误的。护、改进质量管理体系，保持质量管理体系运行的由这个 “1”进行度量，我们很容易明白，对质量 有效性 ，提升组织质量管理水平 ，提高顾客和相关 管理体系内部审核中发现的不符合项进行处罚的 方的满意度。 做法是错误的。因为这样做会制造内审员和被审核发现需求，即在质量管理体系内部审核中要着 部门的对立，会加大内审人员的精神负担，同时也 眼于发现顾客和其他相关方新的期望和需求；发现 会促使被审核部门隐藏问题，从而使组织不能通过 改进质量方针和质量 目标的需求 ；发现实现质量 目 质量管理体系内部审核发现问题 、解决问题，不能 标必须的过程和职责的需求；发现实现质量 目标必 达到对体系进行完善、维持、改进的目的。

需的资源需求；发现对测量某个过程有效性和效率由这个 “1”进行度量，我们很容易明白，组织对 的方法的需求；发现对某个过程的有效性和效率进 质量管理体系进行内部审核的目的与认证机构进 行测量的需求等。通过在质量管理体系审核中发现 行第三方审核的目的是不一致的。第三方审核的目 需求 ，尽快满足需求 ，从而不断完善、维护、改进质 的是评价组织的质量管理体系是否符合 IS09001 量管理体系，保持质量管理体系运行的有效I生，提升 标准的要求，确定是否给予认证注册。由于两个审 组织质量管理水平，提高颐客和相关方的满意度。 核的目的不同，必然会导致质量管理体系内部审核发现闪光点，即在质量管理体系内部审核中要 的各种做法与第三方审核的做法是不完全一样的， 着眼于发现被审核部门在贯彻落实质量管理体系 完全照搬第三方审核的做法肯定是不对的。比如： 要求方面的优点和创新点。通过对质量管理体系审 第三方审核中往往贯彻一个准则，即只判断组织的 核中发现的被审核部门的闪光点进行展示，从而起 某种做法是否符合 IS09001标准的要求，至于如何 到认可和激励作用，推动质量管理体系在该部门更 更好地开展此项工作并不进行咨询。

这个准则用到 好的运行；通过对质量管理体系审核中发现的被审 对质量管理体系内部审核中显然是不对的，因为这 核部门的闪光点进行推广，促使好的做法被更多部 与组织开展质量管理体系内部审核的目的不一致。 门采用，促进更多的部门去思索工作的创新和改进，从而不断完善、改进、优化质量管理体系，保持 2 “1464”模式中的第一个 “4”的含义 质量管理体系运行的有效性，提升组织质量管理水“1464”模式中的第一个 4“”，是指要在质量管 平，提高顾客和相关方的满意度。 理体系内部审核中为了能够很好地达到内审的目就像中医通过 “祛邪扶正”调理人体，从而使人 的要着眼于4个发现，即发现不符合，发现隐患，发 体恢复、保持健康状态的思路一样 ，在质量管理体 现需求，发现闪光点。系内部审核中发现不符合 ，发现隐患是为了 “祛发现不符合即在质量管理体系内部审核中要 邪”；发现需求，发现闪光点是为了 “扶正”。通过在 着眼于发现 IS09001：2000版标准8．2．2条款描述 质量管理体系内部审核中着眼于4个发现，及时应 的：质量管理体系是否符合策划的安排 (见7．1)、本 对4个发现，就能实现不断完善、维护、改进质量管 44 2009，No．3STANDARDSCIENCE·ISO9000Forum · 理体系，保持质量管理体系处于 良好运行状态 ，着力于关键点，就是在审核中要重点审核被审 提升组织质量管理水平，提高顾客和相关方满意 核部门在质量管理体系运行上的关键环节，如人力 度的 目标。

资源部要重点审核6．2条款 ，设计开发部要重点审核7．3条款等。 “8020”原则告诉我们，要把有限的 3 “1464”模式中的 “6”的含义时间和精力用在最重要的地方，只要抓住了被审核“1464”模式中的 “6”，是指要在质量管理体系 部门在质量管理体系运行上的关键环节，就是抓住 内部审核中为了能够很好地达到内审的目的要从 了审核的重点，就会有效提高审核效率。这就要求 6个方面着力，即着力于变化点，着力于问题点，着 审核前审核员对被审核部门的业务流程有一定的 力于关键点，着力于发掘问题的源点，着力于宣传， 了解，掌握住被审核部门业务流程的关键环节所 着力于帮扶。在 ，这样在审核中才能胸有成竹 ，在外人看来只是着力于变化点，就是在审核中要重点审核从上 随意查看，但是却能招招击中要害。 次内审以来，被审核部门与上次审核时相比发生变着力于发掘问题的源点 ，就是在审核中发现问 化的地方，审核这些变化的地方是否符合策划的安 题后，不能局限于问题的表象，要揭示出造成这种 排、ISO9001标准的要求以及组织所确定的质量管 表象背后的真正根源。着力于发掘问题的源点有利 理体系的要求；审核在这些变化的地方质量管理体 于审核员看到体系运行的真实情况，有利于被审核 系是否得到有效实施与保持。

之所以要重点审核变 部门的整改 ，有利于真正实现体系的完善、维护和 化点，是因为不变的部分经过多次内审和较长时 改进的目的。发掘问题的源点要求内审员在审核中 间的实践检验，一般而言，出现问题的概率比较小。 发现问题后要养成多问几个为什么的习惯，对同一 而有变化就会有风险，出现问题的概率就比较大。 个问题通过连续问上几个为什么，就会从问题的表 审核中着力于变化点，有利于提高质量管理体系内 象溯源到质量管理体系的运行上，就会清楚地看到 部审核的效率，有利于达到内审完善、维护、改进质 问题的根源 。 量管理体系的目的。质量管理体系应重点关注的变着力于宣传，就是在审核中要向被审核部门积 化点主要有：顾客和其他相关方需求和期望的变 极宣传策划的安排、ISO9001标准的要求以及组织 化；质量方针和质量 目标的变化；过程的变化；过程 所确定的质量管理体系的要求 ；要向被审核部门 的监视和测量方法的变化 ；管理职责的变化；组织 积极宣传其他部门在工作中好的做法；要向被审 机构的变化 ；质量形成要素人 、机、料 、法 、环、测 核部门积极宣传错误做法的危害性。内部审核不 (5M1E)的变化等。

同于外部审核如何有效开展体系内审，内审员不应该是一个审判员，更应着力于问题点，就是在审核中要重点审核被审 该是一个宣传员，通过质量管理体系的内部审核机 核部门在质量管理体系运行上曾经出现过问题的 会宣传 ISO9000知识和相关案例，通过宣传引导、 地方，尤其是近期曾经出现过问题的地方。出现过 激励 、教育被审核部门来完善、维护、改进质量管 问题的地方就是质量管理体系在这个部门运行曾 理体系。 经是最薄弱的地方，这些地方若是很长时间以前出着力于帮扶，就是在审核中要积极帮助被审核 现的问题，随着时间的流逝，以前采取的比较有效 部门出主意，想办法，提升被审核部门的质量管理 的纠正与预防措施落实的力度会逐渐降低，再次出 水平。一般而言，内审员在对 ISO9000标准知识的 现问题的可能性比较大。若是近期出现问题的地 掌握方面、在对组织质量策划的掌握方面、在对组 方，通过审核的机会可以验证所采取的纠正与预防 织所确定的质量管理体系的要求的理解方面等要 措施是否落实，是否有效。因此，审核前，审核员要 比被审核部门的人员有更深的造诣 ，内部审核不同 注意收集被审核部门曾经在内部审核、外部审核中 于外部审核，内审员不应该是一个审判员，更应该 出现的不符合项，曾经出现的质量事故，曾经遭遇 是一个教练员，不但要通过内部审核发现问题 ，还 到的内部、外部顾客的投诉等，做好充分的准备，以 要帮助、指导被审核部门完善、维护、改进质量管理 利于在审核中有的放矢。

体系，切实提升被审核部门的质量管理水平。45 · IS09000论坛 ·标 准 科 学2009年第 3期镜中花，水中月。对制定好的改进计划，内审员一定 4 “1464”模式中的第二个 “4”的含义要按时间节点、按计划要求去检查是否实施 ，通过“1464”模式中的第二个 4“”，是指要在质量管 跟踪检查，督促改进计划的落实。 理体系内部审核中为了能够很好地达到内审的目落实改进效果的验证，就是要在审核后，落实 的要抓好4个落实，针对审核中发现的不符合，发 针对审核中发现的不符合、发现的隐患、发现的需 现的隐患，发现的需求 ，发现的闪光点，落实改进计 求所进行的改进是否切实达到了效果，有效地杜绝 划的制定，落实改进计划的实施，落实改进效果的 了不符合的再次出现 ，有效地消除了隐患，有效地 验证，落实审核发现的运用。满足了需求。此步骤是整个 内审工作的核心环节，从内审的目的我们能清晰地看出，通过内审得 一定要高度重视，认真对待，如果经过验证达到了 到审核证据和审核发现只是第一步，更艰巨、更重 改进效果，则质量管理体系必然会得到提升，如果未 要的任务是对审核发现的运用，对审核中发现的不 达到改进效果，则必须由内审员督促重新制定改进 符合、隐患和需求的改进及改进效果验证的落实。

计划，开始新的改进循环，直到达到改进效果为止。 很多组织受到外审的影响，往往只把进行审核看作落实审核发现的运用，就是要在审核后，把审 内审的全部，这显然是不合适的。4个落实是质量 核中发现的不符合、发现的隐患、发现的需求、发现 管理体系内部审核中的重中之重，是达到内审 目的 的闪光点进行宣传和推广。通过宣传，使更多的部 的关键环节，一定要高度重视。4个落实没做好，前门和人员了解已发现的不符合，已发现的隐患，已 面的审核丁作就是白费力气、毫无意义。发现的需求，利于改进计划的实旋如何有效开展体系内审，利于更多部门落实改进计划的制定，就是要在审核后，对审 举一反三的自查，利于更多部门吸取教训。通过宣 核中发现的不符合 、发现的隐患、发现的需求制定 传，会使更多的部门受到激励，利于质量管理体系 出切实可行的改进计划，明确措施、明确进度、明确 的完善，利于质量管理体系的创新。通过对闪光点 责任人。好的改进计划是改进成功的基础。在制定 的推广，能使在一个部门出现的好的做法迅速在组 改进计划时，审核人员可以利用 自身丰富的知识和 织内遍地开花，有效提升质量管理水平。 经验帮助被审核部门进行制定 ，不应向外审员一总之，在质量管理体系内部审核中，只要始终 样，只管开出不符合项，对不符合项的整改不提供 围绕着审核的目的开展各项工作，着眼于4个发 建议和咨询。

有些改进需牵涉很多部门，这就需要 现，认真实践6个着力，切实抓好4个落实，则质量 质量部门的内审员牵头组织协调多个部门联合解 管理体系内部审核工作就一定会落到实处，就一 决，如果没有人牵头，凭一个部门的力量去解决往 定会受到被审核部门的欢迎，就一定会取得显著的 往会不了了之。如果一些改进，质量部门介入也进 成效 ! 展不利或无法开展，可提交管理评审。参考文献落实改进计划的实施，就是要在改进计划制定 完成后，内审员一定要狠抓跟踪检查，推动改进计 [1] GBT／19000—2000质量管理体系 基础和术浯[s] 划的实施。再完美的计划，若不付诸实施，也只能是 [2] GBfF19001—2000质量管理体系 要求EsJ．

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