12日，刚在3月初进到IPO指导报备期的申港证券，因投资业务存违规操作，组织连着两位保代都被贵州证监局出示警告函。
据贵州证监局公布，依据《上市公司现场检查办法》，贵州证监局对贵州三力制药股份有限公司(下称贵州三力)开展了现场检查。核查，贵州三力存有未严苛按招股说明书中募集资金应用方案应用募集资金的状况。2021年2月，贵州三力应用GMP更新改造二期改建新项目专用存款账户中募集资金716.93万余元付款安顺市土壤资源交易市场G-21-08，G-21-09，G-21-10土地购买担保金。该募集资金主要用途变动未执行相对应决议程序流程，也未立即做好公布。与申港证券在《贵州三力制药股份有限公司变更部分募集资金投资项目建设地点及主要建设内容的公告》中“购买田地的成本由公司自筹资金担负”叙述不符合。
贵州证监局表明，申港证券做为贵州三力初次公布股票发行并发售的承销商，对贵州三力初次公布股票发行募集资金储存和运用状况开展不断督查，周洪刚、王东方系保荐代表人，存有未不断关心外国投资者募集资金的专用存款账户储存、项目投资的执行等服务承诺事宜的问题。鉴于此，对申港证券以及两位保代采用出示警告函的管控对策。
申港证券是我国第一家依据CPEA(《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》)协议书开设的合资全牌照证券公司，总公司坐落于上海自由贸易区，是第一家CPEA架构下赴A股发售的合资券商，于2016年3月14日得到中国证监会审批。官方网站表明，公司注册资金43.15亿人民币RMB，由3家香港具有金融企业、11家中国投资者一同发起设立，在其中港资公司股东占股总计为29.32%。
罚款单偏向申港证券的投资银行新项目，而这刚好是为其销售业绩“唱主角”的业务流程。依据申港证券公布的2020年年度报告，其完成营业总收入14.22亿人民币，全年度完成纯利润3.31亿人民币，销售业绩关键由投资银行和直营业务流程奉献。在其中投资业务营业收入为6.26亿人民币，占总营业收入比例为44.02%，直营业务流程(长期投资为4.14亿人民币，公允价值变动损益为1.31亿元)为5.45亿人民币处于之后，占有率为38.32%，二者总计占有率为82.35%。
这张罚款单间距申港证券官方宣布进到指导报备期仅两数月，其IPO过程又迎一“艰辛”。3月初，证监会网站公布，申港证券进到IPO指导报备期，其已经在2月22日与培训机构华泰联合证券签定指导协议书。
非常值得留意的是，在之后的3月11日，申港证券一笔1.1每股公积金股份(即2.5492%股权)第二次在阿里拍卖平台被贴出。此笔股份参考价为1.37亿人民币，起拍为1.24亿人民币，规定的担保金是620万余元，持仓人为因素北京国泽资本管理有限公司，其以3.4762%的投资占比位居申港证券的第11控股股东。中新经纬注意到，第二次竞拍也因没有人报考而流标。
依据本次公布的分析报告表明，2021年前三季度，申港证券完成主营业务收入9.10亿人民币，完成纯利润1.73亿人民币。截止到2021年三季度末，申港证券财产总计116.74亿人民币，较2020年末提高22.43%。
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